云財經(jīng)訊，中國證監(jiān)會發(fā)布行政處罰決定書，對北京中方信富投資管理咨詢有限公司違法違規(guī)行為進(jìn)行立案調(diào)查、審理。經(jīng)查明，中方信富、時任中方信富法定代表人、董事長張松存在以下違法事實：中方信富未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的行為所涉客戶數(shù)量大，相關(guān)行為曾被中國證監(jiān)會行政處罰。中方信富在行政監(jiān)管措施禁止展業(yè)期間私下開展業(yè)務(wù)、拓展客戶，且向證券監(jiān)管部門報送虛假報告。上述違法行為情節(jié)嚴(yán)重、性質(zhì)惡劣。中方信富未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料行為違反《證券法》第一百六十二條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百一十四條所述違法行為,且情節(jié)嚴(yán)重。張松作為中方信富時任法定代表人、董事長,對中方信富負(fù)有管理責(zé)任,是中方信富上述違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。中方信富向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述行為構(gòu)成《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三十三條第一項所述違法行為，且情節(jié)嚴(yán)重。證監(jiān)會決定：對北京中方信富投資管理咨詢有限公司處以300萬元的罰款，并處撤銷證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可。對張松給予警告，并處以60萬元的罰款。